Thông tư này hướng dẫn về đối tượng, hồ sơ, thủ tục đăng ký giao dịch chứng khoán của các công ty đại chúng chưa niêm yết và hủy niêm yết tại Sở Giao dịch Chứng khoán.
Theo đó, Công ty đại chúng chưa niêm yết sẽ nộp hồ sơ đăng ký giao dịch nộp tại Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội bao gồm: Giấy đề nghị đăng ký giao dịch tại Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (theo mẫu tại Phụ lục I); Thông tin tóm tắt (theo mẫu số 08 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định 58/2012/NĐ-CP của Chính phủ quy định chi tiết và hướng dẫn thi hành một số điều của Luật Chứng khoán và Luật sửa đổi, bổ sung một số điều của Luật Chứng khoán); Bản sao Giấy chứng nhận đăng ký chứng khoán do Trung tâm Lưu ký chứng khoán Việt Nam cấp.
Công ty đại chúng hủy niêm yết nộp hồ sơ đăng ký giao dịch nộp tại Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội bao gồm: Giấy đề nghị đăng ký giao dịch tại Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (theo mẫu tại Phụ lục I); Bản cáo bạch thuộc hồ sơ đăng ký niêm yết đã được Sở Giao dịch Chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh chấp thuận và bản sao Quyết định hủy niêm yết (trường hợp hủy niêm yết tại Sở Giao dịch Chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh).
Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội chịu trách nhiệm ban hành các quy định cụ thể về đăng ký giao dịch sau khi được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận.
Các trường hợp thay đổi đăng ký giao dịch gồm: Tổ chức đăng ký giao dịch thực hiện tách, gộp cổ phiếu, phát hành thêm cổ phiếu để trả cổ tức hoặc cổ phiếu thưởng hoặc chào bán quyền mua cổ phần cho cổ đông hiện hữu để tăng vốn điều lệ; Tổ chức đăng ký giao dịch bị tách hoặc nhận sáp nhập và Các trường hợp thay đổi số lượng chứng khoán đăng ký giao dịch khác trên Sở Giao dịch Chứng khoán.
Hồ sơ thay đổi đăng ký giao dịch bao gồm: Giấy đề nghị thay đổi đăng ký giao dịch (theo mẫu tại Phụ lục II); Bản sao Giấy chứng nhận đăng ký chứng khoán đã được điều chỉnh do Trung tâm Lưu ký chứng khoán Việt Nam cấp; Các tài liệu liên quan đến việc thay đổi số lượng chứng khoán đăng ký giao dịch.
Cũng theo Thông tư, chứng khoán bị hủy bỏ đăng ký giao dịch trong các trường hợp sau: Tổ chức đăng ký giao dịch không còn đáp ứng điều kiện là công ty đại chúng theo thông báo hủy đăng ký công ty đại chúng của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước; Tổ chức đăng ký giao dịch chấm dứt sự tồn tại do sáp nhập, hợp nhất, chia, giải thể hoặc phá sản; Tổ chức đăng ký giao dịch bị thu hồi Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp hoặc Giấy phép thành lập và hoạt động trong lĩnh vực chuyên ngành; Tổ chức đăng ký giao dịch được chấp thuận niêm yết tại Sở Giao dịch Chứng khoán và Các trường hợp khác mà Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội xét thấy cần thiết để bảo vệ quyền lợi của nhà đầu tư sau khi được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận.
Thông tư này có hiệu lực kể từ ngày 01 tháng 3 năm 2015.